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四环生物及隐形实控人陆克平收预罚单 后者将被终身市场禁入
2019-12-01 12:40:15

《今日北京商报》(记者高平)长期以来,四环生物在2014年至2018年的年报中称,该公司没有实际控制人。然而,在9月22日晚,四环生物向公众发布了“预罚款”,卢克平是隐藏公司多年并于2014年5月23日至2018年4月11日实际控制四环生物的实际控制人。因为忍者是非法的,四环生物及相关方将受到证监会的处罚,其中被证监会定性为不良手段的四环生物隐形真实控制人卢克平将被终身禁止进入市场。

据了解,9月19日,四环生物及相关方收到中国证监会发布的《行政处罚和市场禁售预先通知》,四环生物和路克平等涉嫌违反证券法律法规的案件被证监会立案调查。据中国证监会调查,四环生物2014年至2018年披露的实际控制人信息存在虚假记载。

具体来说,卢克平最迟将于2014年5月23日成为第四环生物系统的实际控制者,他将于2014年5月23日至2018年4月11日实际控制第四环生物系统。然而,四环生物在2014年至2018年的年度报告中披露了“没有实际的控制者”。上述关于公司实际控制人的信息有虚假记录。

中国证监会认为,四环生物2014-2018年度报告中披露“无实际控制人”等实际控制人信息虚假记录涉嫌违反《证券法》第六十三条和第六十六条第(五)款的规定,构成《证券法》第一百九十三条第(一)款所称的“上市公司信息披露虚假记录”。

卢克平作为四环生物集团的实际控制人,组织策划了涉及并瞒着四环生物集团的行为,如通过实际控制账户和一致行动人账户扩大其在四环生物集团的投票权、四环生物集团子公司新疆艾迪与阳光集团子公司阳光房地产之间的关联交易等。直接导致《四环生物》2014-2018年度报告披露的实际控制人信息存在虚假记载的违法行为,以及2014年度报告未能按照规定披露关联交易的,构成《证券法》第一百九十三条第三款规定的实际控制人指使上市公司从事信息披露违法行为的情形。

除上述违法行为外,中国证监会发现卢克平及其一致行动者赵红、华莹、倪莫砺锋和何斌共同持有四环生物5%的股份,每增加5%,未能履行报告和公告义务,并在限定的交易期限内继续买卖四环生物股份。卢克平及其合作社赵红、华英、倪莫砺锋和何斌共持有30%的股份,未能履行其宣布收购上市公司和要约收购等义务。

中国证监会表示,自2014年以来,卢克平增持了四环生物股票。当他达到5%并增加持股5%时,他没有依法作出任何宣布或报告。此外,他在交易期间限制了股票的非法交易,并命令四环生物从事非法信息披露。违法行为持续了很长时间,手段尤其恶劣。涉及的金额非常大,严重扰乱了市场秩序,造成了严重的社会影响。他在重大违法活动中发挥了重要作用,对投资者的利益造成了特别严重的损害。卢克平知道并组织了上述行为,侵犯行为相对严重。

卢克平将因上述违法行为受到监管当局的严厉处罚。根据相关规定,中国证监会计划采取措施阻止鲁班柯坪终身进入市场。此外,中国证监会计划对卢克平下令四环生物从事非法信息披露的行为给予警告,并处以60万元罚款。中国证监会计划对卢克平及其合作伙伴赵红、华英、倪莫砺锋和何斌在限定的交易时间内买卖“四环生物”处以2600万元罚款。中国证监会拟对卢克平及其合作社赵红、华英、倪莫砺锋、何斌处以48万元罚款,处罚金额为卢克平及其合作社控制账户中共同持有的“四环生物体”数量占四环生物体总股本的5%,且未按要求报告和宣布增加5%。

此外,由于非法信息披露,四环生物及相关方也将受到处罚。中国证监会计划责令四环生物改正,给予警告,并处以60万元罚款,对相关当事人处以3万元至20万元罚款。

此外,四环生物2014-2018年披露的实际控制人信息存在虚假记载,严重影响投资者对上市公司控制的判断,行为恶劣,严重扰乱证券市场秩序。孙郭健作为四环生物董事长,有着相对严重的违法行为。根据规定,中国证监会计划对郭健证券市场实施为期五年的禁令。

针对收到“预售票”的问题,北京商报记者今天致电四环生物进行采访,但对方的电话无法接通。

资料来源:北京今日商业网

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